Mejores Prácticas Bancarias

Acuerdo de Basilea  |  Lavado de Activos  |  Gobierno Corporativo  |  Acuerdo de Basilea II  |  Mejores Prácticas Bancarias Internacionales  |  Prácticas Bancarias Exitosas en Latinoamérica
   
   
Acuerdo de Basilea  
   
Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital. Marco Revisado. PARTE I
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. (Junio del 2004).
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Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital. PARTE II
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
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Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital. PARTE III
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.
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Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital. PARTE IV
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.
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Información Básica General sobre el Acuerdo de Basilea.
Documento preparado por la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN)
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Acuerdo Capital Basilea I. Julio 1988. Actualizado Abril 1998.
Acuerdo de Basilea I. Julio 1988.
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Nuevos Requerimientos de Capital acordados por el Comité de Basilea de fecha 12 de septiembbre del 2010.
Documento sobre nuevos requerimientos de capital acordados por el Comité de Basilea de fecha 12 de septiembbre del 2010. Boletín de Prensa BIS.
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Lavado de Activos  
   
La Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN) ratifica su compromiso en la lucha contra el lavado de activos. PDF
Información de prensa emitida por FELABAN el lunes 11 de octubre de 2004.
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Riesgos del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo para el Sector Financiero.
Discurso del presidente de FELABAN, Juan Antonio Niño, en un seminario celebrado bajo el tema por el Banco Central de Argentina 31/3/05.
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La corresponsalía bancaria contribuye al desarrollo de los países.
Comunicado de FELEBAN que recoge las palabras de su presidente Juan Antonio Niño en el foro "¿Están las relaciones con la banca corresponsal bajo amenaza?", realizado el 20 de abril de 2005 en Bogotá, Colombia.
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Nueva Declaración del Comité Latinoamericano para la Prevención al Lavado de Activos.
Documento dado en Cartagena de Indias, Colombia, el 28 de julio de 2005.
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Bank Secrecy Act Anti-Money Laundering Examination Manual
Trabajo realizado por el Federal Financial Institutions Examination Council. (Junio del 2005).
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Acciones y Propuesta de Felaban
Propuesta de Felaban sobre Prevención del Financiamiento del Terrorismo, Cumbre Regional. (Marzo del 2006).
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Encuesta Banca Corresponsal
Incidencia de la US Patriot Act en la Banca Corresponsal
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Manual del Examinador. Ley del Secreto Bancario y Lucha contra el Lavado de Dinero
Aplicación del la Ley del Secreto Bancario por parte de las Instituciones Financieras. (Junio del 2005).
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Los 40 Principios del GAFI
Recomendaciones para combatir el lavado de activos y el terrorismo. (Junio 2003).
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Las recomendaciones del GAFI 
Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Ploriferación. (Febrero 2012).
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Ley 72-02
LEY CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DEL TRAFICO ILICITO DE DROGAS Y SUSTANCIAS CONTROLADAS Y OTRAS INFRACCIONES GRAVES. (JUNIO 2002). Documento Publicado en la página web de FELABAN
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Principios Basilea para prevención de actividades ilegales.
Declaración de Principios del Comité para la reglamentación bancaria y las practicas de vigilancia de Basilea sobre la prevención de la utilización del sistema bancario para fines de reciclaje de fondos derivados de actividades ilegales.
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Gobierno Corporativo  
   
Corporate Governance Rules for Quoted German Company. Panel Alemán de Gobierno Corporativo(Enero del 2000).
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RECOMENDAÇÕES DA CVM SOBRE GOVERNANÇA CORPORATIVA. Comisión de Valores Mobiliarios. Brasil (Junio del 2002).
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Beyond Compliance: Building a Governance Culture. Chartered Accountants of Canada (Noviembre del 2001).
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Corporate Governance Rule Proposals. Reflecting Recomendations from the NYSE Corporate Accountability and Listing Standards Committee as Approved by the NYSE Board of Directors. (Agosto del 2002).
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Corporate Governance: In Principle, In Practice and In Survey Findings. A.C.Harris, Syney(Junio del 1997).
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Perfomance Audit Report. Corporate Governance In Practice. Audit Office of New South Wales. Australia. 1997.
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Corporate Governance, Principles and Recommendations. European Association of Segurities Dealers.(Mayo del 2000).
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El Gobierno de las Sociedades Cotizadas. Código Olivencia. España (Febrero del 1998).
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Review of the role and effectiveness of non-executive directors. Informe Derek Higgs(Enero del 2003).
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Report of the High Level Group of Company Law Experts on a Modern Regulatory Framework for Company Law in Europe. Informe Winter, Bruselas (Noviembre del 2002).
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Principles for Ongoing Disclosure and Material Development Reporting by Listen Entities.OICV-IOSCO (Octubre del 2002).
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Principios de la OCDE para el Gobierno de las Sociedades. OCDE (1999).
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Recomendaciones sobre el Gobierno de las Sociedades Cotizadas (Portugal).
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SARBASNES-OXLEY ACT of 2002. (Estados Unidos).
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Informe de la Comisión Especial para el Fomento de la Transparencia y Seguridad en los Mercados y en las Sociedades Cotizadas. Informe Aldama. España (08 de enero del 2003).
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La mejora del Gobierno Corporativo en organizaciones bancarias. Comité de Basilea (Febrero del 2006).
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Informe del Grupo Especial de Trabajo sobre Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas. Código Unificado, España(19 de mayo del 2006).
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Cuadro Comparativo de los Códigos de Gobierno Corporativo: Basilea-OCDE y Código Unificado Español, Análisis de la Asociación de Bancos Comerciales (ABA). 04 de Septiembre del 2006.
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Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas. Julio del 2002.
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Observaciones al Proyecto de Reglamento sobre Gobierno Corporativo.
Principales Observaciones al Proyecto de Reglamento sobre Gobierno corporativo hechas por esta Asociación de Bancos en fecha 6 de febrero del 2007.
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Prácticas de Buen Gobierno Corporativo en el Sector Financiero Latinoamericano.
Identificación del arte en las prácticas corporativas de Buen Gobierno y los desarrollos en el sector bancario de América Latina. Autor: Felaban. Oct., 2007.
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Reglamento Sobre Gobierno Corporativo
Reglamento sobre Gobierno Corporativo. Segunda Resolución de la Junta Monetaria de fecha 19 de abril de 2007.
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Código Marco de Prácticas de Buen Gobierno Corporativo para Entidades del Sector Financiero Latinoamericano.
Autor: Felaban.
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Principios de Gobierno Corporativo en la Banca. 
Comité de Supervisión Basilea. Julio 2015.
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Acuerdo de Basilea II  
   
Basilea II
Del Boletín del American Banker
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Resultados de la Encuesta de Implementación de Basilea II en los Bancos e Instituciones Financieras y Asociaciones Miembros de la Federación Latinoamericana de Bancos - FELABAN 2009
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Mejores Prácticas Bancarias Internacionales  
   
Convergencia Internacional de Medición de Estándares de Capital. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Julio de 1988, actualizado a abril 1998)
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Enmienda al Acuerdo de Capital para incorporar Riesgos de Mercado. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Actualizado en noviembre 2005)
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Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital. Marco revisado. Versión Integral. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. (Junio 2006)
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Best Practices for Credit Risk Disclosure. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Septiembre 2000)
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Principles for the Management of Credit Risk. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Septiembre 2000)
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Sound Credit Risk Assessment and valuation for Loans. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Junio 2006)
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Liquidity Risk: Management and Supervisory Challenges. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Febrero 2008)
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Principios para la Adecuada Gestión y Supervisión de Riesgo de Liquidez. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Septiembre 2008)
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Sound Practices for Managing Liquidity in Banking Organizations. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. (Febrero 2000)
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Principles for the Management of Interest Rate Risk. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Septiembre 1997)
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Principles for the Management and Supervision of Interest Rate Risk. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. (Julio 2004)
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Buenas prácticas para la Gestión y Supervisión del Riesgo Operativo. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Febrero 2003)
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Operational Risk Management. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Septiembre 1998)
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Risk Management for Electronic Banking and Electronic Money Activities. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. Marzo 1998.
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Risk Management Principles for Electronic Banking. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Julio 2003)
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Principios de la OCDE para el Gobierno de las Sociedades. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (1999)
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La mejora del Gobierno Corporativo Organizaciones Bancarias Comité de Basilea Febrero 2006
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Informe del Grupo Especial de Trabajo sobre Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas (19 de Mayo 2006)
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Prácticas de Buen Gobierno Corporativo en el Sector Financiero Latinoamericano. Felaban (Octubre 2007)
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Código Marco de Prácticas de Buen Gobierno Corporativo para Entidades del Sector Financiero Latinoamericano. Felaban (Octubre 2008)
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Las 40 Normas sobre Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Grupo de Acción Financiera sobre el Lavado de Activos (GAFI)(Junio 2003)
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Initiatives by the BCBS, IAIS, IOSCO Comabt Money Laudering Financing Terrorism. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Junio 2003)
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Prevention of Criminal use Banking System Purpose Money-Laudering (Diciembre 1988)
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Metodología de Principios Básicos de Supervisión Bancaria. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Octubre 2006)
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Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Octubre 2006)
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Debida Diligencia con la Clientela de los Bancos. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Octubre 2001)
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Gestion Consolidada del Riesgo KYC. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Octubre 2004)
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Orientaciones para Apertura de Cuentas e Identificación del Cliente. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Febrero 2003)
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Principios para la Realización y Supervisión de Pruebas de Tensión. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Mayo 2009)
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Normas Internacionales Contabilidad y Auditoría
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Guiding Principles for the Replacement of IAS 39. Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (Agosto 2009)
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UCP-600 Costumbres y Prácticas Uniformes para Créditos Documentarios
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ISP 98 Prácticas Internacionales para Stand-by
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URDG758 Reglas para Garantías y Contragarantías
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URR725 Reglas Uniformes para Reembolso Banco a Banco
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Nuevos Requerimientos de Capital acordados por el Comité de Basilea (12 de septiembre del 2010)
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Las Naciones Unidas y las Medidas para eliminar el Terrorismo Internacional, ONU, (1963-2001)
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Guía para las Instituciones Financieras en la Detención de Financiamiento del Terrorismo, del Grupo de Acción Financiera (GAFI) (2002)
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Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC), OEA, BID. (agosto 2003)
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Las Nueve Recomendaciones Especiales contra el Financiamiento del Terrorismo (GAFI) (2004)
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Buenas Prácticas En Materia de Lucha Contra el Financiamiento del Terrorismo, GAFISUD, 2005 Basado en los Tratados Internacionales 1999 (2005)
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Principios Wolfsberg para la Prevención del Blanqueo de Dinero en Banca Corresponsal
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IX. Riesgo de Lavado de Activos en Instrumentos Financieros Usuarios y Empleados en Instituciones Financieras, LAPLAC y UNODC Agosto-2006
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Principios Wolfsberg para la Prevención del Blanqueo de Dinero en Banca Corresponsal.
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Riesgo de Lavado de Activos en Instrumentos Financieros Usuarios y Empleados en Instituciones Financieras, LAPLAC y UNODC (Agosto 2006)
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La Respuesta del Comité de Basilea a la Crisis Financiera: Informe al G-20 (Octubre 2010)
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Actividades de Microfinanciación y los Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz (Marzo 2010)
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Principios Básicos para Sistemas de Seguro de Depósitos Eficaces (Junio 2009)
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Principios de Alto Nivel para la Aplicación Transfronteriza del Nuevo Acuerdo (Agosto 2003)
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La Protección del Consumidor: Cómo Crear Igualdad de Oportunidades en la Inclusión Financiera (AFI, 2010)
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La Formalización del Microahorro: Un Enfoque Escalonado para Regular la Intermediación (AFI, 2010)
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ISO/IEC 27001
Tecnología de la Información - Técnicas de Seguridad - Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información - Requerimientos
Para descargar el documento, acceda al siguiente link: International Organization of Standardization (ISO)
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ISO/IEC 27002 (ISO/IEC 17799)
Tecnología de la Información - Técnicas de Seguridad - Código para la Práctica de la Gestión de la Seguridad de la Información
Para descargar el documento, acceda al siguiente link: International Organization of Standardization (ISO)
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Las Nueves recomiendaciones especiales contra el financiamiento del terrorismo GAFISUD
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Prácticas Bancarias Exitosas en Latinoamérica  
   
La Fiducia de Inmuebles en Brasil, por José Manuel López Valdés, Asociación de Bancos Comerciales de la Rep. Dom. Diciembre 2009
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Ley 9514 de 20 de noviembre de 1997, que Dispone respecto al Sistema de Financiamiento Inmobiliario, instituye la enajenación fiduciaria de inmuebles y establece otras estipulaciones en Brasil.
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Pago facturas en Brasil. El DDA: Débito Directo Autorizado. Febraban y Cámara Interbancaria de Pagamentos, Brasil 2009.
Bancos Brasileños "Go Green" con el sistema sin uso de papeles.
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Defensoría del Cliente Financiero en Chile
Descripción del Sistema de Defensoría del Cliente Financiero en Chile, un sistema de resolución de conflictos creado por la Asociación de bancos e Instituciones Financieras de Chile (ABIF) mediante el cual los clientes de los Bancos adscritos cuentan con una instancia independiente donde sus reclamos pueden ser resueltos.
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Reglamento Defensoría del Cliente Financiero, Bancos e Instituciones Financieras en Chile
Reglamento Defensoría del Cliente Financiero en Chile, creado con el objeto de conocer, resolver o proponer las bases para un acuerdo entre las partes, en relación a los reclamos que los clientes de los Bancos presenten en contra de éstos, derivados de la ejecución o celebración de operaciones bancarias.
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Transformaciones en la Justicia Comercial en el Perú. Conferencia Sr. Enrique Beltrán en el Congreso Latinoamericano de Derecho Financiero, COLADE 2010. (Octubre 2010)
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Defensor del Cliente Financiero en Perú
Descripción de la Oficina del Defensor del Cliente Financiero en el Perú, creada en abril del 2003, por la Asociación de Bancos del Perú, como una instancia para prevenir y resolver los conflictos que puedan suscitarse entre clientes y entidades de intermediación financiera.
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Defensor del Cliente Financiero en el Perú
Descripción de la Oficina del Defensor del Cliente Financiero en el Perú, creada en abril del 2003, por la Asociación de Bancos del Perú, como una instancia para prevenir y resolver los conflictos que puedan suscitarse entre clientes y entidades de intermediación financiera.
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Reglamento Defensor del Cliente Financiero en el Perú
Reglamento Defensor del Cliente Financiero en el Perú, reglamento que regula la actividad del Defensor del Cliente Financiero y la relación de las entidades prestadoras de servicios financieros, y de cualesquiera otras que con acuerdo unánime de las mismas se incorporen a dicha relación, con el Defensor.
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Resumen Ejecutivo-Elaboración y Establecimiento de Mejores Práctias en la Protección al Usuario de Servicios Financieros.
Documento elaborado por Alejandra Quevedo, Asesora Jurídica y de Planeamiento Estratégico de la Federación Latinoamericana de Bancos – FELABAN y Andrea Puentes, pasante universitaria.
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La Nueva Nueva Justicia Comercial. Testimonio de un Cambio Exitoso. Instituto de Formación Bancaria, Lima, Perú. 2006.
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